Anna Issel, Chief Compliance Officer der LBBW

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Anna Issel ist Group Chief Compliance Officer der LBBW. Zuvor war sie bei der Deutschen Bank unter anderem in den Bereichen Strategie, Revision und Geldwäscheprävention tätig. Ihre Erfahrung verbindet damit regulatorische Anforderungen, Governance und deren praktische Umsetzung im Bankgeschäft. Diskussionsfragen Wie kann die tatsächliche Wirksamkeit von Compliance bewertet werden, wenn verhinderte Risiken und nicht eingetretene Schäden nur schwer messbar sind? 01:07 Wie sollten Unternehmen mit Zielkonflikten zwischen Datenschutz, Betrugsprävention und Kriminalitätsbekämpfung umgehen? 03:04 Unter welchen Voraussetzungen ermöglicht der risikobasierte Ansatz eine angemessene Priorisierung von Compliance-Maßnahmen? 04:54 Wo endet die Verantwortung der Compliance-Funktion, und wo beginnt die Verantwortung der Geschäftsbereiche bei der Umsetzung regulatorischer Vorgaben? 06:10 Welche indirekten Folgen von Regulierung, insbesondere zusätzliche Berichtspflichten und gebundene Ressourcen, sollten bei der Regulierung stärker berücksichtigt werden? 08:19 In welchen Bereichen kann künstliche Intelligenz die Risikoerkennung verbessern, und warum darf die abschließende Bewertung nicht an ein System delegiert werden? 10:16 Nach welchen Kriterien sollte überprüft werden, ob eine Regulierung ihre Ziele erreicht und weiterhin angemessen ist? 12:42 Wie können Banken Kunden wirksam vor Anlagebetrug schützen, ohne deren Entscheidungsfreiheit unverhältnismäßig einzuschränken? 14:17 Wie sollte Compliance mit Situationen umgehen, in denen ein Geschäft rechtlich möglich erscheint, die damit verbundenen Risiken jedoch den Risikoappetit des Instituts überschreiten? 17:52

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